中国经济网北京10月21日讯 山西证监局近日发布的关于对邹辉采取出具警示函措施的决定显示,经查最好的股票配资平台,邹辉在国信证券股份有限公司太原长兴南街证券营业部工作期间,存在操作他人证券账户的行为。
上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第十条第二款的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,山西证监局决定对邹辉采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
以下为原文:
关于对邹辉采取出具警示函措施的决定
邹辉:
经查,你在国信证券股份有限公司太原长兴南街证券营业部工作期间,存在操作他人证券账户的行为。
上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第十条第二款的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。你应高度重视,对上述问题认真整改,并于收到本决定书之日起1个月内向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会山西监管局
2025年10月17日最好的股票配资平台
发布于:北京市在线配资炒股提示:文章来自网络,不代表本站观点。